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第二编 经济之变（第1页）

第二编经济之变

06图景：从公司史看经济史

讨论“百年变局”，要定义什么是“局”。

在我看来，“局”是各种关系的总和，这些关系可能包括生产关系、流通关系、国际关系乃至法律关系、家庭关系等，总之社会生活中的一切关系。“百年变局”意味着各种以“百年”为单位衡量起来都不曾变化的关系，在同一个时期都发生了巨大变化。

“百年变局”意味着各种关系都在变化，那从何处讨论起呢？既然“关系”太多，那我们不妨换个思路：关系是主体与主体之间的联系，可以从主体讨论起。市场经济的主体是企业，因此，讨论当今全球经济的百年变局，可以从企业发展变化角度开始。

讨论全球经济，我们可以选择跨国公司作为故事展开的载体，事实上，跨国公司——而非中小企业，才是现代企业发展史上更早出现的事物。

如果说，一家跨国公司的发展历程就是一部缩写版全球经济史的话，那么跨国公司体系的历史就是一部全球经济体系演化史。当前的格局是从16世纪“地理大发现”时代滥觞，历经殖民史、工业革命直到20世纪末“新经济革命”等时代演化而成，是既往各个时代历史成果的积累。

不同历史时代的跨国公司差异悬殊，并且，每一家跨国公司乃至整个全球经济体系都在随着时代的变迁而不停地改变形态。如果把一家跨国公司看作一种生物，全球经济体系就是由各个物种构成的“生态系统”。生物进化论认为，物种为了适应环境变化而处在不断的演化过程之中，生态系统的结构也随之变化。这个进化过程同样可以用来描述全球经济体系数百年来的演化史。

跨国公司起源于殖民时代的海上贸易，当时的跨国公司实际上是远洋贩运组织。到19世纪末，随着西方国家工业体系的建设完成，帝国主义时代到来，跨国公司也演化成从殖民地直接生产原材料（而非采购）运往西方国家进行加工的现代公司。“二战”后的全球化时代，由于运输、通信等现代技术的发展，跨国制造成为可能，作为超国界生产组织的现代意义上的跨国公司出现。进入20世纪80年代中期之后，随着经济环境进一步变化，跨国公司体系事实上发展到一个“金融化时代”，直到这一轮金融危机爆发……跨国公司“物种”演化的历史就是一部全球现代史。

一、起源：殖民贸易时代

地理大发现带来了大航海时代，随之而来的是海上贸易兴起和遍布亚、非、美等大洲的殖民地出现，是为殖民贸易时代。这一时代的代表性公司是东印度公司和汇丰银行，代表性理论为比较优势理论。

1599年秋，伦敦的胡椒价格突然由每磅3先令飞涨到8先令，震动了整个英格兰。在当时，胡椒是生活必需品，以至于其价格可以作为其他商品价格的基准。为此，当时的伦敦市长斯蒂芬·申尼爵士（SirStephenSonne）召集贵族和商人开会商议对策。贵族和商人们认为胡椒涨价是由于荷兰和葡萄牙垄断了从胡椒产地“东印度群岛”到欧洲的贸易航路造成的，因此，他们形成决议集资建造英国的东印度贸易船只，并上书请求伊丽莎白一世女王授予特许状。[1]

1600年12月31日，女王终于批准了这份申请，英国东印度公司宣告成立，当时它的名字是TheGovernorandertsofLiIndian，直译是“伦敦赴东印度贸易的商人们的长官及同事”。这个名字现在看来显得奇怪，但却很好地反映了其时代背景和组织性质：这是一个集资从事贩卖的合伙机构，因此，出资人之间都是“同事、合伙人”（pany）关系，由于有女王的特许状，所以会有长官（governor）名义。实际上，“公司”（pany）一词之所以来源于“同事”，就是因为类似东印度公司这样的早期公司都是从事贸易的，而贸易组织往往由一些参与集资的“同事、合伙人”构成。

这些早期跨国公司的业务主要是“新航路”上的海上贸易，兼职从事海盗。东印度公司是其代表，其他著名殖民贸易公司还有皇家非洲公司、哈德逊湾公司等。这些公司对其贸易目的地拥有王室授予的独家垄断权，并且兼有一定行政职能（不过追究这种行政职能来源，其实也无非是“天高皇帝远”，只好让其有一定的行政权力了）。殖民贸易公司在西方殖民史上扮演了具体的操作者角色，他们开拓殖民点并经常进行抢劫，但他们在殖民点的行为方式，在17至18世纪，还是以采购为主。

1757年，东印度公司在印度进行了普拉西之战，其后逐步开始蚕食印度领土，到1820年前后，印度完全沦为东印度公司的殖民地。这时的东印度公司兼有了政府职能，但其微观行为仍然主要是贩卖——尽管是不公平的。所以，从英国的角度来看，其仍属于贸易组织性质。为什么其微观行为仍主要是贩卖呢？这是因为当时英国虽然号称已然在进行工业革命，但工厂体系实际上仍然是些小作坊，远未进入到真正的工厂化大生产阶段，所以，当然不可能出现跨国制造产业链条，因此，海外贸易也只能是原材料贩运。

为了解释当时的国际贸易，1776年亚当·斯密在《国富论》中提出了绝对优势理论。绝对优势即绝对高效率或绝对低成本。亚当·斯密认为，一个国家应该出口其有绝对优势的产品，进口其有绝对劣势的产品。1817年，大卫·李嘉图把斯密的观点发展成比较优势理论，认为两国间只要有相对成本差异，哪怕其中一国在所有产品中都是绝对劣势，只要有相对成本的比较优势，就仍能出口该产品。比较优势理论很好地解释了19世纪的国际贸易，成为经济学中国际贸易的理论基础。而亚当·斯密和大卫·李嘉图都与东印度公司关系密切，他们理论中的贸易模板实际上就是东印度公司。

1857年印度民族大起义摧毁了东印度公司的殖民贸易体系，东印度公司这个巨无霸被一些相对较小的贸易公司继承。被称为东印度公司三大继承者的是怡和洋行（Jardiheson&Co。）、宝顺洋行（Dent&Co。）和旗昌洋行（Russell&Co。），这三家公司都是从事对华鸦片贸易的商行，其中怡和洋行是由两名大鸦片贩子渣甸（WilliamJardine）和马地臣（JamesMatheson）合伙成立，宝顺洋行则是以大鸦片贩子颠地（La）为首。他们英文名称中的“&Co。”是那个时代的公司的标志，相当于“和同事们”。以怡和洋行为例，其英文名“Jardiheson&Co。”，就相当于“渣甸、马地臣和同事们”。

海上贸易的发展成为现代银行业出现的原因之一。其基本原理是：一船货物在远航到港的过程中代价高昂，因此，船主不愿在没拿到钱的情况下先发货，因为他怕不能按时拿到钱；而买方也不愿在没有拿到货的情况下先付钱，因为他怕船跑掉。这样，银行就应运而生：以“信用”为担保为交易垫支，通过买卖双方让渡一部分预期收益获得收入。

1865年，15家在中国的洋行发起成立了汇丰银行，其英文名的意思为“香港—上海融资公司（法人）”（HongkongandShanghaiBankingCorporation），这是一个带有浓厚殖民贸易色彩的名称，标志着其殖民银行性质。实际上，那个年代银行只有两种类型：债券承销银行与殖民贸易银行。如同怡和洋行与汇丰银行一样，很多殖民贸易时代成立的跨国公司至今仍活跃在全球经济体系之中，当然，其组织形式与业务模式早已在不断的适应性演化过程中历经多次改变。

二、继承：帝国主义时代

随着19世纪70年代前后“第二次工业革命”的到来，世界进入了“帝国主义时代”[2]。这一时代的代表性公司是力拓公司和德意志银行，代表性理论为资源禀赋理论。

19世纪中期，世界经济出现了一种重大变化，这种变化首先是在美国展开的，在经济史上被称为“第二次工业革命”。虽然名义上是“第二次”，但实际上这是工业经济的第一次真正爆发，此前号称第一次工业革命的英国产业革命在制造业方面其实是以作坊式工场为基础的，并非现代意义上的工业。

“第二次工业革命”的爆发始于运输与通信革命：铁路、轮船和电报技术的扩张从根本上改变了经济环境。三个原因使铁路成为引爆美国经济革命的火种：（1）这是美国第一个大型系统，第一次需要大规模的管理层级和现代会计实务；（2）铁路的建造（以及同时期电报系统的建设）需要大量的大规模制造的产品；（3）铁路连接了全国各地，为产品提供了可靠的全天候运输网络。

由于大规模铁路建设的带动，最早的一批制造标准化工业产品的公司出现了——部分原因在于把来自不同产地的多种原材料运输到同一个工厂中变得容易了。这些标准化工业产品的制造公司包括柯尔特手枪公司、胜家缝纫机公司和麦考密克联合收割机公司等，这些公司的名字至今还活跃在全球经济体系中。美国发明家以撒·胜家（Isaager）于1851年发明了缝纫机，随后创办了胜家缝纫机公司，使缝纫机成为第一种走进千家万户的大规模工业制品。胜家公司还开创了工业产品跨国销售的先河，当时的媒体送给胜家公司一个称呼——跨国公司，因此以撒·胜家被称为“跨国公司之父”。

铁路网第一次真正把原先分割的地域连入到同一个经济体系中，使它们必须遵从同一张时间表并进行相互分工，美国和欧洲完成了工业化，工厂成为经济运转的中心环节，极大刺激了对原材料的需求。与此同时，蒸汽轮船大大增加了海上运输能力，使西方国家的对外扩张能力得到极大加强，于是，一个列强瓜分世界版图的帝国主义时代出现了。

帝国主义时代的列强与殖民地之间的关系已彻底从贸易关系演变为统治关系，因此，在微观层面上，跨国公司的行为方式也发生了新的变化，贸易转运公司不再是中心，中心的位置让给了直接在殖民地从事经营的公司。这些在殖民地从事经营的公司以资源开发为主，它们负责开采殖民地的原材料，再由贸易公司运送回母国的工厂进行加工制造。

帝国主义时代诞生的殖民地资源开发公司著名的有力拓公司（RioTintoLimited）、必和公司（BrokenHillProprietaryited）、必拓公司（BillitonLimited）和壳牌石油公司等。从名称上来说，其特点就与殖民贸易公司有显著的区别。以力拓公司为例，这家由怡和洋行创始人詹姆士·马地臣的侄子休·马地臣（HughMatheson）于1873年在西班牙创建的公司，是以创建地附近的一条河的名字Tinto命名的，而Rio在西班牙语中是“河”的意思。同样，1885年成立的必和公司是以其所在地澳大利亚布罗肯山（意译为“断背山”）命名，1860年成立的必拓公司是以其所在地印尼的勿里洞岛（Billiton）命名。这些公司名称中“Limited”则表示有限责任公司，这是公司组成方式适应这一历史时期的经济环境而发生的演进：由于工矿企业本身是一个有机整体，不像合伙贸易那样可以拆分个人责任，因此，责任承担与出资比例相对应的规则就产生了。

经济体系的变化也使得比较优势理论不再能够很好地解释国际贸易：怎样解释国际贸易主要是殖民地向工业国家输送原材料的现象呢？1919年，瑞典经济学家赫克歇尔（EliHeckscher）和俄林（BertilOhlin）提出了资源禀赋理论，他们认为，一国出口什么主要是由其具有什么样的丰富资源决定的，比如亚洲劳动力资源充足就输出劳动力，澳大利亚矿产资源丰富就输出矿产品。从此，资源禀赋理论成为国际贸易理论的核心，俄林后来在1977年获得诺贝尔经济学奖。