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第十章 未完成的主要著作和准备工作（第3页）

简单地说：G－W－PW′－G′

因此，生产过程的意义在于取得剩余价值（利润），这一点再次得到清楚地说明。

生产资料在经济的第一部类中生产出，消费资料、最后还有那些只有生产资料所有者消费的消费资料在经济的第二部类中生产出。这一过程要继续下去，在这两部类之间就必须产生一定的比例关系，这个比例关系——只在超越危机的过程中——一再建立。

在第一卷中已经讨论过的劳动力商品的支付形式——计时工资和计件工资——使工人和企业主看不到事实真相。

劳动力，在工人手中，是商品，不是资本，并且在工人能不断地反复出卖它的时候，它构成工人的收入；……在资本家手中，在生产过程本身中，它执行资本的职能。……工人把得到的货币又花掉，以便维持自己的劳动力，也就是——就资本家阶级和工人阶级整体来考察——给资本家维持一种工具，只有靠这种工具，资本家才能够仍旧是资本家。[29]

六、资本主义生产的总过程（《资本论》第三卷）

在第三卷中，马克思才开始讨论表现出来的各种经济关系，即资本主义生产的总过程。资本的有机构成愈低，也就是说不变资本在总资本中所占的比例愈小，企业的利润率就愈大，这个论断乍听起来非常难以置信，在这里即第三卷中才首先得到阐释和纠正。

利润率取决于剩余价值同总资本的比例关系。因此，不变资本的组成部分愈大，利润率愈低。因为，工业发展带来了日益扩大的机器设备和更多的原料和生产手段。与此相反，用于支付工资的那一部分数额（即使实际工资提高了）却相对滞后。这一情况表明利润率随技术的发展降低了。当相对剩余价值——因为工人的“购物篮”在更短的时间内生产出，因此劳动力商品的价值会降低——增长时，甚至也是如此。

第三卷的两个最重要的结论是：1。属于一个经济领域内的各种利润率通过普遍的竞争而趋向于一个“平均利润率”，这个平均利润率最终根据每个特定资本的大小来决定其利润的高低。2。“利润率趋向下降的规律”，这个规律同已经提到的（平均）资本日益“更高”的有机构成一致。但是，这个“规律”由于反作用的各种原因只可能慢慢地长远地成为现实。

为了能够正确地理解下面这个表格，还必须指出，只有经过多年才能完全转入产品中去的固定资本，由于在不同经济部门不变资本组成部分大小的不同，它转入产品中的这个数值是变化的。不变资本愈大，每年由固定资本转入产品中去的价值就愈少。由此得出一个相对复杂的计算，下面我将根据马克思的详细图表作解释。

在第Ⅰ到第Ⅲ部门中，可变资本的组成部分依次增加，与此相应，（在剩余价值率和总资本不变的情况下）利润率也从20%增长到40%。因此，由不变资本中已经用掉的产品部分和可变资本组成的“成本价格”也相应地增加。固定资本中由于机器的磨损而已经消耗的部分以及已经用掉的原料和生产手段，它们将自己的价值全部注入到产品中去。商品价值取决于剩余价值加上成本价格。但对于企业主来说最重要的是成本价格。第Ⅴ部门的比例关系不同，因为这里不变资本中只有一小部分由于原料的使用和机器磨损而失掉。由此成本价格非常的小，只有15，而商品价值由于可变资本在总资本中的比例非常小而只有20。

我们假定第Ⅲ部门是一个园圃企业，而第Ⅴ部门是一个现代工业企业，那么园圃得到40%的利润率，而工业企业只得到5%的利润率。这种差距通过寻找投资的资本之间的竞争得到均衡。这五个假设的经济部门的平均利润率是22%。实际的商品价格（不同于它们各自的“特殊价值”，后者仅仅是虚构的计算值）由平均利润率加上成本价格得出。

由此从第Ⅰ到第Ⅴ部门中得出如下的商品价格，这些商品价格同先前所确定的各商品价值不同：

这个结果是可信的。有机构成较高的资本得到一个总是高于它的价值的价格。如果情况相反，那么，技术的进步对经济就几乎没有什么意义。在发达的大企业中，利润率的降低由于资本有机构成较低的其他经济部门的生产而被抑制。不过，第Ⅱ和第Ⅲ部门在价格中可实现的利润率由30%和40%降低到22%。

平均利润率在经济领域内趋向下降是显而易见的，即使技术发达部门的低利润率和劳动密集型部门的高利润率之间的巨大差距得到均衡，也是如此。但重要的是，马克思详细地指出了“起反作用的各种原因”，这些原因缓和了这个下降规律，使它仅仅是一种“趋势”。他列举了具有不同意义的六个这样的原因：Ⅰ。“劳动剥削程度的提高”。马克思把剩余劳动时间（无酬的）和必要劳动时间之间的比例关系称作是剥削的程度。在必要劳动时间里，劳动力“再创造”出了它自己的价值（只有这个劳动时间里的劳动力是有酬的）。因此，这是对剩余价值率的另一种表达。通过延长工作时间和强化劳动等可以使这个剥削程度提高到平均剥削程度之上。Ⅱ。“工资被压低到劳动力的价值以下”。这首先在大量失业人群和同样软弱的工会中是可能的。不过，它的绝对界限是生活的最低水平。Ⅲ。“不变资本各要素变得便宜”。这首先在下面的情况下是可能的：比方说，在同等的或更高的效率情况下，较小的机器等资料能够投入使用（例如，过去30年计算机微型化）或者由于更便宜的能源的开发使能源费用降低。Ⅳ。“相对过剩人口”。工业中“被游离出去的”劳动力能够投入比方说奢侈品（珠宝行业、工艺美术行业）的生产中。在这些奢侈品的生产中出现了更多的可变资本，由此也带来了更高的利润率。这对利润率的下降起到补救的作用。Ⅴ。“对外贸易”。资本在国外（当时主要是殖民地）能够以较高的利润进行投资，因此资本流入这些地方。但资本所创造出的利润进入本国，并由此促成利润率的平均化。“因此，一般说来，我们已经看到，引起一般利润率下降的同一些原因，又会产生反作用，阻碍、延缓并且部分地抵消这种下降。这些原因不会取消这个规律，但是会减弱它的作用。”[30]“利润率下降，不是因为劳动的生产效率降低了，而是因为劳动的生产效率提高了。［相对，作者注］剩余价值率提高和利润率降低，这二者只是劳动生产率的提高在资本主义下借以表现的特殊形式。”[31]作为最后一个起反作用的原因，马克思还提到股份资本。它使积极的企业主可能利用由股票获得的货币资本进行经营。对于股份资本来说，只有股息形态下的利润必须得到支付。马克思认为这种形态下的利润在某种程度上相当于利息。股息“不参加一般利润率的平均化，因为它们提供的利润率低于平均利润率”[32]。如果把它们计算进去，平均利润率就会更低。

资本主义生产方式的限制表现在：

1。劳动生产力的发展使利润率的下降成为一个规律，这个规律在某一点上和劳动生产力本身的发展发生最强烈的对抗，因而必须不断地通过危机来克服。

2。生产的扩大或缩小，不是取决于生产和社会需要即社会地发展了的人的需要之间的关系，而是取决于无酬劳动的占有以及这个无酬劳动和对象化劳动之比，或者按照资本主义的说法，取决于利润以及这个利润和所使用的资本之比……因此，当生产扩大到在另一个前提下还显得远为不足的程度时，对资本主义生产的限制已经出现了。资本主义生产不是在需要的满足要求停顿时停顿，而是在利润的生产和实现要求停顿时停顿。[33]

这些说明引起了这样一种看法，即马克思认为资本主义的生产方式——马克思由于其巨大的动力而把它看作是一种进步，加以欢迎——趋向一种动力衰退的状况，为了进一步的增长（Wachstum），必须被另一种生产方式取代。马克思政治经济学批判唯以增长为目标的——片面的——看法后来在多数马克思主义者那里导致一种技术－拜物教，此外，在苏联和毛泽东领导的中国那里还造成了灾难性的环境破坏。因此，我必须离题，至少简要地纠正一下这种片面的解释。

题外话：后资本主义社会和对生态环境的保护——对马克思理论中经常被忽略的一面的说明

马克思在他的《资本论》中，多次提到工业和工业化的农业对自然的破坏。这一点长久以来完全被忽略。例如，他在《机器和大工业》（《资本论》第一卷）一章中这样解释说：“资本主义农业的任何进步，都不仅是掠夺劳动者的技巧的进步，而且是掠夺土地的技巧的进步，在一定时期内提高土地肥力的任何进步，同时也是破坏土地肥力持久源泉的进步。一个国家，例如北美合众国，越是以大工业作为自己发展的基础，这个破坏过程就越迅速。”他用下面这句话强调总结了自己的判断。“因此，资本主义生产发展了社会生产过程的技术和结合，只是由于它同时破坏了一切财富的源泉——土地和工人。”[34]因此，土地需要“另一种社会关系，以便真正按照它的特性被加以开发”[35]。显然，马克思认为，在社会主义生产关系之下，对土地的滥用将同对工人的剥削一样少。

漫长的生产时间（只包含比较短的劳动时间），从而其漫长的周转期间，使造林不适合私人经营，因而也不适合资本主义经营。资本主义经营本质上就是私人经营，即使由联合的资本家代替单个资本家，也是如此。文明和产业的整个发展，对森林的破坏从来就起很大的作用，对比之下，它所起的相反的作用，即对森林的护养和生产所起的作用则微乎其微。[36]

马克思确信，未来的“联合起来的生产者”将“合理地调节他们和自然之间的物质变换”，努力保护人类生存的自然基础。人类将把同自然的这种物质变换“置于他们的共同控制之下，而不让它作为一种盲目的力量来统治自己；靠消耗最小的力量，在最无愧于和最适合于他们的人类本性的条件下来进行这种物质变换。但是，这个领域始终是一个必然王国。在这个必然王国的彼岸，作为目的本身的人类能力的发挥，真正的自由王国，就开始了。但是，这个自由王国只有建立在必然王国的基础上，才能繁荣起来。工作日的缩短是根本条件”[37]。马克思对未来解放了的人类的设想，不是最大化消费，而是独特的人类才能和人类活动的最大自由发展。在《政治经济学批判大纲》中，马克思还超出《资本论》此处的简短说明，概述了——不同于沙·傅立叶，但马克思赞扬了他的“吸引人的劳动”这一概念——自由社会中的劳动，在那里劳动不再是人的负担。马克思说：

物质生产的劳动只有在下列情况下才能获得这种（吸引人的）性质：（1）劳动具有社会性；（2）这种劳动具有科学性，同时又是一般的劳动，这种劳动不是作为用一定方式刻板地训练出来的自然力的人的紧张活动，而是作为一个主体的人的紧张的活动，这个主体不是以单纯自然的，自然形成的形式出现在生产过程中，而是作为支配一切自然力的活动出现在生产过程中。[38]

不过，劳动并没有因此像傅立叶所认为的那样成为单纯的“消遣”。相反，自由的劳动正像，“例如作曲，同时也是非常严肃，极其紧张的事情”[39]。这一说法同“自由王国”在劳动世界的彼岸才开始这一论断似乎相矛盾。人们也可以这样来解释这种说法：通过缩减劳动时间和由此可能出现的人的理智力量和情感力量的提升，物质劳动的特性也能够发生这样的变化，即劳动不再是一种负担。马克思在原则上反对亚当·斯密，后者认为劳动始终是不可消除的“牺牲品”、“负担”。而马克思强调指出：“一个人在通常的健康、体力、精神、技能、技巧的状况下，也有从事一份正常的劳动和停止安逸的需要，这在斯密看来是完全不能理解的。”[40]不管马克思认为“自由王国”在由劳动标识的必然王国的彼岸才出现呢，还是认为，即使劳动的世界也可能从它的重担这种特性（从上帝的惩罚）中解放出来，都是完全相同的。无论如何，他的未来理想不是消费的无限提高。虽然战胜资本主义的生产方式应该打破它的“内在界限”，但同时也应该打碎变得荒谬的追求无限积累和毫无意义的物质消费的本能。

从一个较高级的经济的社会形态的角度来看，个别人对土地的私有权，和一个人对另一个人的私有权一样，是十分荒谬的。甚至整个社会，一个民族，以至一切同时存在的社会加在一起，都不是土地的所有者。他们只是土地的占有者，土地的受益者，并且他们应当作为好家长把经过改良的土地传给后代。[41]

[1]《马克思恩格斯全集》，中文2版，第11卷，423页，北京，人民出版社，1995。

[2]《马克思恩格斯全集》，中文2版，第11卷，424页。

[3]同上书，425页。

[4]《马克思恩格斯文集》第2卷，591页。

[5]同上书，591页。

[6]同上书，592页。

[7]《马克思恩格斯文集》第2卷，592页。